摩纳哥金融监管机构对瑞银摩纳哥分行处以600万欧元罚金，原因是该行在反洗钱和反恐融资方面存在大量严重违纪。

　　摩纳哥金融安全处置局在对2018年至2023年时辰进行审查后指出，违游记为包括可疑往复申诉延长提交、风险评估缺失以及客户遵法走访不及。在77页的处罚决定中，监管机构强调，这些违游记为的数目和访佛性标明，该机构的合规和里面已矣体系存在全面弱势。

　　具体案例包括：两笔各40万好意思元的资金被转至客户在黎巴嫩和沙特阿拉伯的个东说念主账户，凤凰彩票官网首页 - Welcome银行仅以“往复具有雷同性”为由放行，未纪录资金具体用途；另有一笔50万欧元转账至客户抓有的珠宝公司，仅凭一张7.3万欧元的发票算作依据。

　　客户风险评估方面，九游9Game sports(中国)官网特殊半数客户被归类为中高风险，但银行未能核实政事公世东说念主物等高风险客户的社会经济配景，也未对复杂公司结构的整个权和已矣链进行核查。

　　瑞银表奉告悉该处罚，正在审查有关决定，并重申起劲于苦守最高监管尺度。这次罚金金额阐发该分行近三年平均净贸易收入笃定。处罚决定已在监管机构网站上实名公布，为期五年，瑞银可在两个月内建议上诉。

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